Вчера группа BNP Paribas заявила о том, что по итогам расследования операций, деноминированных в долларах США, со сторонами, подпадающими под санкции США, достигнуто соглашение, в том числе с Министерством юстиции США, прокуратурой Южного округа Нью-Йорка, прокуратурой округа Нью-Йорк, Советом директоров Федеральной резервной системы США, департаментом финансов штата Нью-Йорк и управлением по контролю над иностранными активами Министерства финансов США. 

В рамках соглашения BNP Paribas признает свою вину в нарушении ряда законов США и нормативно-правовых актов в части экономических санкций против некоторых стран и связанных с ними требований по ведению учета. BNP Paribas также соглашается выплатить 8,97 млрд долларов США (6,6 млрд евро). Помимо уже ранее сформированных резервов, в отчетности за второй квартал 2014 года будут отражены разовые расходы в размере 5,8 млрд евро. Группа BNP Paribas также согласилась, начиная с 1 января 2015 года, временно на один год приостановить проведение прямых клиринговых операций в долларах США, которое касается прежде всего подразделений, выполняющих торговые операции (нефть, газ и сырье).

Для решения данных вопросов BNP Paribas вела переговоры с регулирующими органами США, которые с французской стороны координировало Управление по контролю за соблюдением экономических нормативов По результатам соглашения BNP Paribas сохраняет свои лицензии и не видит последствий для своей операционной или бизнес-деятельности, связанной с обслуживанием большинства клиентов. На протяжении 2015 года подразделения, на которые распространяются ограничения, будут проводить клиринг операций в долларах США через третий банк, а не через подразделение BNP Paribas New York. На данный момент предпринимаются все необходимые действия, чтобы обеспечить плавный переход без каких-либо последствий для клиентов. Также следует отметить, что часть клиринговых операций в долларах США группы BNP Paribas уже проводится посредством привлечения третьих банков.

Согласно оценкам, по состоянию на 30 июня 2014 года коэффициент СЕТ1 по Базелю III группы BNP Paribas с учетом максимальных требований составляет около 10 %, что соответствует намеченному плану развития на 2014–2016 годы. Показатель учитывает исключительно высокий чистый результат второго квартала и намерение банка адаптировать свои дивидендные выплаты пропорционально истекшему времени за 2014 год до уровня 2013 года (1,5 евро за акцию).

Еще до заключения соглашения банк разработал новые жесткие процедуры контроля и комплаенса. Многие из них уже вступили в действие и эффективно работают, значительно меняя процедуры Группы.

• В составе комплаенса группы создан новый департамент, отвечающий за финансовую безопасность группы в США. Расположенный в Нью-Йорке, он будет следить за тем, чтобы BNP Paribas полностью соблюдала все требования США в части международных санкций и эмбарго.

• Все потоки в долларах США по всей группе BNP Paribas будут обрабатываться и контролироваться через подразделение в Нью-Йорке.

В результате внутренней проверки BNP Paribas на ряд руководителей и сотрудников из соответствующих бизнес-линий наложены штрафы, многие из них покинули группу.

Жан-Лоран Бонафе, председатель правления BNP Paribas: «Мы глубоко сожалеем о нарушениях, вызвавших необходимость заключить данное соглашение. Выявленные в ходе расследования недостатки идут вразрез с принципами, на основе которых BNP Paribas стремится строить свою деятельность. Сегодня мы объявили о комплексном плане по усилению наших внутренних контролей и процессов при постоянной координации со стороны США и Франции с целью обеспечить соблюдение высоких стандартов ответственного поведения, которого мы ожидаем от всех, кто ассоциируется с BNP Paribas».

«Урегулирование этой ситуации — важный шаг для нас. До вычета суммы штрафных санкций BNP Paribas в очередной раз продемонстрирует солидный результат за этот квартал, и мы хотим поблагодарить наших клиентов, сотрудников, акционеров и инвесторов за поддержку на протяжении этого тяжелого периода».

«Группа продолжает работать над реализацией своего плана развития на 2014–2016 годы. Мы подтверждаем наше намерение достигнуть целей в рамках плана, обнародованного в марте текущего года. В частности, Северная Америка остается стратегическим рынком для Группы, и мы планируем дальше развивать там розничный бизнес, инвестиционные решения и корпоративный бизнес».

«BNP Paribas – клиентоориентированный банк, и мы по-прежнему будем ежедневно работать над тем, чтобы завоевать доверие и уважение всех заинтересованных сторон при обслуживании наших клиентов и экономики».

Для справки: 

АО «УкрСиббанк» (www.ukrsibbank.com) – зарегистрировано 18 июня 1990 года. Банк имеет банковскую лицензию № 75 и Генеральную лицензию на осуществление валютных операций № 75, выданные НБУ 05.10.2011 года. По состоянию на 30.04.2014 г.: чистые активы – 23,990 млрд грн, капитал – 2,375 млрд грн, кредитно-инвестиционный портфель составляет 16,635 млрд грн, средства корпоративных клиентов – 7,926 млрд грн, средства физических лиц – 8,461 млрд грн. Региональная сеть насчитывает около 500 отделений по всей Украине, банкоматная сеть – более 1300 АТМ. Более 84,99% акций УкрСиббанка принадлежит BNP Paribas Group, 15% акций – ЕБРР. 

BNP Paribas (www.bnpparibas.com) присутствует в около 80 странах мира и насчитывает порядка 190 000 сотрудников. BNP Paribas занимает ключевые позиции по трем основным направлениям деятельности: розничные банковские услуги, Инвестиционные решения, корпоративные и инвестиционные анковские услуги. В сфере розничных банковских услуг Группа имеет 4 внутренних рынка: Бельгия, Франция, Италия и Люксембург. Банк развивает интегрированную бизнес-модель розничного бизнеса в Восточной Европе, странах Средиземноморского бассейна, Турции, а также имеет обширную сеть банковских отделений на западе США. В сфере корпоративных и инвестиционных банковских услуг и инвестиционных решений BNP Paribas также занимает ведущие позиции в Европе, имеет прочное положение на рынках Южной и Северной Америки, а также устойчивый динамичный бизнес в Азии.